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12月1日,中邦百姓银行告示的行政惩罚定夺书显示,中邦银行因12项违法举动被处以正告,并充公违法所得37.340315万元,罚款3664.2万元。做出行政惩罚的定夺日期为11月29日。
全部来看,中邦银行的12项违法举动包罗:违反账户统治法则,违反整理统治法则,违反商户统治法则,违反备付金统治法则,违反百姓币反假相合法则,违反信用讯息收集、供给、盘查及联系统治法则,未按法则推行客户身份识别负担,未按法则存储客户身份材料和买卖记实,未按法则报送大额买卖通知或者可疑买卖通知,与身份不明的客户举行买卖,违反金融营销散布统治法则,违反个别金融讯息爱惜法则。
有2人被罚款超20万元,判袂是时任中邦银行股份有限公司个别金融部副总司理、个别数字金融部副总司理冀某暹,时任中邦银行股份有限公司银行卡核心副总司理盛某。
冀某暹被正告并罚款38.5万元,对中邦银行以下违法举动负有义务:违反账户统治法则,违反整理统治法则,违反商户统治法则,未按法则推行客户身份识别负担,未按法则存储客户身份材料和买卖记实,未按法则报送大额买卖通知或者可疑买卖通知。
盛某被正告并罚款23万元,对中邦银行违反账户统治法则、违反整理统治法则、未按法则存储客户身份材料和买卖记实负有义务。
有3人被罚款10万元以上,判袂为时任中邦银行股份有限公司商业金融部总司理、买卖银行部总司理李某,时任中邦银行股份有限公司个别数字金融部私家银行核心助理总司理郭某斌,时任中邦银行股份有限公司商业金融部副总司理、买卖银行部副总司理刘某飞。
行政惩罚定夺书显示,李某对中邦银行违反账户统治法则负有义务,被正告并罚款11.5万元。
郭某斌对中邦银行违反账户统治法则、违反商户统治法则负有义务,被正告并罚款15万元。
刘某飞被罚款11.5万元,对中邦银行以下违法举动负有义务:未按法则推行客户身份识别负担,未按法则存储客户身份材料和买卖记实,未按法则报送大额买卖通知或者可疑买卖通知,与身份不明的客户举行买卖。
有6人被罚款5万元及以上,判袂为时任中邦银行股份有限公司讯息科技部副总司理马某,时任中邦银行股份有限公司银行卡核心副总司理张某,时任中邦银行股份有限公司银行卡核心副总司理陈某,时任中邦银行股份有限公司银行卡核心高级危害司理(危害统治)、银行卡核心危害统治与智能决议团队高级危害司理王某超,时任中邦银行股份有限公司内控与功令合规部资深内控合规司理郑某苹,时任中邦银行股份有限公司软件核心(上海)总司理林某军。
行政惩罚定夺书显示,马某对中邦银行违反账户统治法则负有义务,被正告并罚款5万元。
陈某被罚款9.6万元易倍体育,对中邦银行以下违法举动负有义务:违反信用讯息收集、供给、盘查及联系统治法则,未按法则报送大额买卖通知或者可疑买卖通知。
王某超对中邦银行违反信用讯息收集、供给、盘查及联系统治法则负有义务,被罚款7.1万元。
郑某苹对中邦银行未按法则存储客户身份材料和买卖记实、未按法则报送大额买卖通知或者可疑买卖通知负有义务,被罚款7万元。
林某军对中邦银行未按法则存储客户身份材料和买卖记实、未按法则报送大额买卖通知或者可疑买卖通知负有义务,被罚款7万元。
有7人被罚款1万元及以上,判袂为时任中邦银行股份有限公司公司金融部副总司理潘某源,时任中邦银行股份有限公司中小企业部产物与改进统治团队主管、普惠金融奇迹部副总司理张某,时任中邦银行股份有限公司银行卡核心承担人黄某岳,时任中邦银行股份有限公司内控与功令合规部副总司理段某茜,时任中邦银行股份有限公司金融机构部资深客户司理邢某,时任中邦银行股份有限公司渠道与运营统治部副总司理韩某娟,时任中邦银行股份有限公司个别金融部首席产物司理兼合规官、消费金融部首席产物司理刘某光。
行政惩罚定夺书显示,潘某源被罚款4.5万元,对中邦银行未按法则推行客户身份识别负担、与身份不明的客户举行买卖负有义务。
黄某岳被罚款3.5万元,对中邦银行未按法则推行客户身份识别负担负有义务。
段某茜被罚款3.5万元,对中邦银行未按法则推行客户身份识别负担负有义务。
韩某娟被罚款3.5万元,对中邦银行未按法则存储客户身份材料和买卖记实负有义务。
刘某光被罚款2.5万元,对中邦银行未按法则报送大额买卖通知或者可疑买卖通知负有义务。