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据央行网站2月29日新闻,中邦黎民银行公布合于银行间债券墟市柜台交易相合事项的报告(银发〔2024〕45号)。
中邦黎民银行上海总部,各省、自治区、直辖市及宗旨单列市分行,中海外汇业务中央(世界银行间同行拆借中央)、银行间墟市算帐所股份有限公司、中邦银行间墟市业务商协会、重心邦债挂号结算有限职守公司,各柜台交易创办机构:
为鼓吹银行间债券墟市柜台交易模范兴盛,凭据《世界银行间债券墟市债券业务料理手腕》(中邦黎民银行令〔2000〕第2号公布)、《银行间债券墟市债券挂号托管结算料理手腕》(中邦黎民银行令〔2009〕第1号公布)、《世界银行间债券墟市柜台交易料理手腕》(中邦黎民银行告示〔2016〕第2号告示)、合于进一步方便境外机构投资者投资中邦债券墟市相合事宜的告示(中邦黎民银行 中邦证券监视料理委员会 邦度外汇料理局告示〔2022〕第4号)等法则,现就投资者通过柜台交易创办机构投资银行间债券墟市相合事项报告如下:
第一条 本报告所称投资者是指适宜《世界银行间债券墟市柜台交易料理手腕》第九条法则的投资者,网罗一面投资者、企业和金融机构。
第二条 本报告所称柜台交易创办机构是指适宜《世界银行间债券墟市柜台交易料理手腕》第四条法则的金融机构。
第三条 投资者可通过柜台交易创办机构投资邦债、地方政府债券、金融债券、公司信用类债券等银行间债券墟市债券种类,投资者合适性该当适宜《世界银行间债券墟市柜台交易料理手腕》的法则。
已正在银行间债券墟市业务流畅的百般债券种类通过柜台投资业务,不须要经发行人认同。
第四条 柜台交易创办机构该当为投资者开立债券账户和统治债券挂号、托管、结算等交易。已正在银行间债券墟市挂号托管结算机构开立债券账户的投资者,正在柜台交易创办机构开立债券账户,不须要经中邦黎民银行许诺易倍体育网站。获准进入银行间债券墟市的境外投资者,可通过柜台交易创办机构和境内托管银行开立债券账户。
第五条 柜台交易创办机构自立向投资者供应百般报价业务任职,也可与银行间债券墟市做市商配合,向投资者供应百般报价业务任职。
柜台交易创办机构可通过双边报价、哀告报价等众种方式,为投资者通过其柜台投资的债券供应滚动性支撑。
第六条 银行间债券墟市挂号托管结算机构该当与发行人、柜台交易创办机构充斥道判,做好债券付息兑付资金划转调理,保险柜台债券付息兑付管事成功举行,确保投资者实时收到债券付息兑付资金。如遇异常状况,柜台交易创办机构该当实时示知投资者。
第七条 柜台交易创办机构与金融机构通过柜台展开债券回购、债券假贷、衍生品等业务时,可正在合用银行间债券墟市团结主赞同根底上,两边道判签定填补双边赞同,也可直接一对一签定双边赞同。
柜台交易创办机构为金融机构供应柜台债券交易任职的,该当正在银行间债券墟市债券投资、业务量均居前哨,且具备健康的内控机制和精良的金融资产挂号托管、结算、资金算帐才智。
第八条 柜台交易创办机构该当订定柜台交易轨则,创造合理的投资者合适性料理轨制,向投资者供应与其危害秉承才智相成家的债券种类与业务种类。
第九条 柜台交易创办机构该当加紧柜台交易内控料理和体系开发,做好业务任职全程留痕,苛苛模范柜台债券业务流转、托管结算、音信平和等联系操作流程,的确防备柜台交易危害。
柜台交易创办机构该当明晰与投资者之间的危害权责干系,充斥揭示危害,完满胶葛执掌机制,有用保险投资者合法权柄。
第十条 柜台交易创办机构该当遵守中邦黎民银行相合法则,实时将投资者柜台交易的业务、托管、结算等明细数据音信报送至世界银行间同行拆借中央,世界银行间同行拆借中央同步将联系音信传输至银行间债券墟市挂号托管结算机构,并抄送中邦银行间墟市业务商协会。
世界银行间同行拆借中央、银行间债券墟市挂号托管结算机构该当凭据本报告修订柜台交易业务结算轨则,明晰相合数据报送与结算恳求,每月向中邦黎民银行叙述投资者柜台交易展开状况。
第十一条 本报告由中邦黎民银行担任疏解。本报告未尽事宜遵守《世界银行间债券墟市柜台交易料理手腕》相合法则奉行。中邦黎民银行合于柜台交易的其他法则与本报告冲突的,合用本报告。
中邦黎民银行相合担任人就《合于银行间债券墟市柜台交易相合事项的报告》答记者问
指日,中邦黎民银行公布《合于银行间债券墟市柜台交易相合事项的报告》(以下简称《报告》),自2024年5月1日履行。中邦黎民银行相合担任人就联系题目回复了记者提问。
答:债券属于固定收益产物,政府债券兼具资产平和性和滚动性,投资收益较存款有必定的上风。2002年起,为扩充一面和企业置备邦债渠道,中邦黎民银行会同联系部分出台柜台债券交易料理轨则,并逐渐伸张券种限度,柜台债券成为拓宽住户投资渠道的苛重机制调理和我邦众目标债券墟市的苛重构成一面。重心金融管事集会提出做好普惠金融和鼓吹债券墟市高质地兴盛,为落实集会精神,中邦黎民银行出台了《报告》,进一步伸张柜台债券投资种类,优化联系机制调理,以方便住户和其他机构投资者债券投资,扩充住户家当性收入,加快众目标债券墟市兴盛。
答:一是明晰柜台交易种类和业务形式。已正在银行间债券墟市业务流畅的百般债券种类,正在按照投资者合适性恳求的条件下,可通过柜台投资业务。二是优化对投资者开户的料理轨则。已正在银行间债券墟市开立账户的投资者,可正在柜台交易创办机构开立债券账户。三是境外投资者可通过柜台渠道投资。获准进入银行间债券墟市的境外投资者,可通过柜台交易创办机构和境内托管银行开立债券账户。
答:目前,世界有30家贸易银行创办了柜台债券交易,投资者可通过柜台交易创办机构的业务网点或电子渠道申请开立柜台债券账户,柜台交易创办机构供应债券报价业务、挂号托管、结算算帐和债券盘查等任职。柜台交易创办机构为一面和企业供应柜台债券交易任职的,重要以邦债、地方政府债和计谋性金融债为主。
答:一是有利于拓宽住户投资渠道。目前,我邦住户直接持有的政府债券范围较小,与成熟债券墟市比拟,尚有很大提拔空间。通过柜台渠道投资债券墟市,能够将积贮高效转化为债券投资,扩充住户家当性收入。
二是有利于优化融资组织。截至2023年底,我邦债券墟市余额158万亿元,是环球第二大债券墟市。加快兴盛柜台债券交易,有利于鼓吹直接融资兴盛,优化金融编制组织。
三是有利于众目标债券墟市兴盛。柜台债券交易是银行间债券墟市向零售金融和普惠金融的延迟。与集合团结的金融根底举措比拟,柜台创办机构可为百般投资者供应债券托管、做市、担保品料理、算帐结算一体化等种种灵巧众元的归纳性任职,提拔墟市灵活性,鼓吹墟市分层。
答:柜台交易创办机构该当做好四个方面管事:一是创造投资者合适性料理轨制,明白投资者危害识别及秉承才智,向具备相应才智的投资者供应合适债券种类的发卖和业务任职。二是充斥揭示产物或者任职的危害,不得诱导投资者投资与其危害秉承才智不相适当的债券种类和业务种类。三是加紧柜台交易内控料理和体系开发,苛苛模范柜台债券业务流转、托管结算、音信平和等联系操作流程。四是明晰与投资者之间的危害权责干系,完满胶葛执掌机制。