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中邦邦民银行上海总部,各省、自治区、直辖市及方案单列市分行,中海外汇业务核心(世界银行间同行拆借核心)、银行间墟市整理所股份有限公司、中邦银行间墟市业务商协会、焦点邦债备案结算有限仔肩公司,各柜台生意创设机构:
为增进银行间债券墟市柜台生意楷模发达,凭据《世界银行间债券墟市债券业务管束措施》(中邦邦民银行令〔2000〕第2号宣告)、《银行间债券墟市债券备案托管结算管束措施》(中邦邦民银行令〔2009〕第1号宣告)、《世界银行间债券墟市柜台生意管束措施》(中邦邦民银行告示〔2016〕第2号颁发)、闭于进一步便当境外机构投资者投资中邦债券墟市相闭事宜的告示(中邦邦民银行 中邦证券监视管束委员会 邦度外汇管束局告示〔2022〕第4号)等划定,现就投资者通过柜台生意创设机构投资银行间债券墟市相闭事项知照如下:
第一条 本知照所称投资者是指契合《世界银行间债券墟市柜台生意管束措施》第九条划定的投资者,席卷私人投资者、企业和金融机构。
第二条 本知照所称柜台生意创设机构是指契合《世界银行间债券墟市柜台生意管束措施》第四条划定的金融机构。
第三条 投资者可通过柜台生意创设机构投资邦债、地方政府债券、金融债券、公司信用类债券等银行间债券墟市债券种类,投资者恰当性应该契合《世界银行间债券墟市柜台生意管束措施》的划定。
已正在银行间债券墟市业务通畅的各样债券种类通过柜台投资业务,不需求经发行人承认。
第四条 柜台生意创设机构应该为投资者开立债券账户和管束债券备案、托管、结算等生意。已正在银行间债券墟市备案托管结算机构开立债券账户的投资者,正在柜台生意创设机构开立债券账户,不需求经中邦邦民银行许可易倍体育官方网站。获准进入银行间债券墟市的境外投资者,可通过柜台生意创设机构和境内托管银行开立债券账户。
第五条 柜台生意创设机构自决向投资者供给各样报价业务任职,也可与银行间债券墟市做市商团结,向投资者供给各样报价业务任职。
柜台生意创设机构可通过双边报价、哀求报价等众种大局,为投资者通过其柜台投资的债券供给滚动性赞成。
第六条 银行间债券墟市备案托管结算机构应该与发行人、柜台生意创设机构富裕切磋,做好债券付息兑付资金划转安插,保证柜台债券付息兑付事情顺手实行,确保投资者实时收到债券付息兑付资金。如遇非常情景,柜台生意创设机构应该实时见告投资者。
第七条 柜台生意创设机构与金融机构通过柜台展开债券回购、债券假贷、衍生品等业务时,可正在实用银行间债券墟市团结主和讲本原上,两边切磋缔结填补双边和讲,也可直接一对一缔结双边和讲。
柜台生意创设机构为金融机构供给柜台债券生意任职的,应该正在银行间债券墟市债券投资、业务量均居前哨,且具备健康的内控机制和优良的金融资产备案托管、结算、资金整理才力。
第八条 柜台生意创设机构应该同意柜台生意礼貌,筑设合理的投资者恰当性管束轨制,向投资者供给与其危机继承才力相结婚的债券种类与业务种类。
第九条 柜台生意创设机构应该强化柜台生意内控管束和体系树立,做好业务任职全程留痕,苛苛楷模柜台债券业务流转、托管结算、新闻安适等干系操作流程,确切提防柜台生意危机。
柜台生意创设机构应该昭着与投资者之间的危机权责相闭,富裕揭示危机,美满纠缠解决机制,有用保证投资者合法权利。
第十条 柜台生意创设机构应该遵循中邦邦民银行相闭划定,实时将投资者柜台生意的业务、托管、结算等明细数据新闻报送至世界银行间同行拆借核心,世界银行间同行拆借核心同步将干系新闻传输至银行间债券墟市备案托管结算机构,并抄送中邦银行间墟市业务商协会。
世界银行间同行拆借核心、银行间债券墟市备案托管结算机构应该凭据本知照修订柜台生意业务结算礼貌,昭着相闭数据报送与结算条件,每月向中邦邦民银行呈文投资者柜台生意展开情景。
第十一条 本知照由中邦邦民银行职掌说明。本知照未尽事宜遵循《世界银行间债券墟市柜台生意管束措施》相闭划定实施。中邦邦民银行闭于柜台生意的其他划定与本知照冲突的,实用本知照。
中邦邦民银行相闭职掌人就《闭于银行间债券墟市柜台生意相闭事项的知照》答记者问
指日,中邦邦民银行宣告《闭于银行间债券墟市柜台生意相闭事项的知照》(以下简称《知照》),自2024年5月1日实行。中邦邦民银行相闭职掌人就干系题目解答了记者提问。
答:债券属于固定收益产物,政府债券兼具资产安适性和滚动性,投资收益较存款有必然的上风。2002年起,为增添私人和企业采办邦债渠道,中邦邦民银行会同干系部分出台柜台债券生意管束礼貌,并慢慢放大券种限度,柜台债券成为拓宽住民投资渠道的紧急机制安插和我邦众宗旨债券墟市的紧急构成部门。焦点金融事情聚会提出做好普惠金融和增进债券墟市高质料发达,为落实聚会精神,中邦邦民银行出台了《知照》,进一步放大柜台债券投资种类,优化干系机制安插,以便当住民和其他机构投资者债券投资,增添住民财富性收入,加疾众宗旨债券墟市发达。
答:一是昭着柜台生意种类和业务方法。已正在银行间债券墟市业务通畅的各样债券种类,正在服从投资者恰当性条件的条件下,可通过柜台投资业务。二是优化对投资者开户的管束礼貌。已正在银行间债券墟市开立账户的投资者,可正在柜台生意创设机构开立债券账户。三是境外投资者可通过柜台渠道投资。获准进入银行间债券墟市的境外投资者,可通过柜台生意创设机构和境内托管银行开立债券账户。
答:目前,世界有30家贸易银行创设了柜台债券生意,投资者可通过柜台生意创设机构的买卖网点或电子渠道申请开立柜台债券账户,柜台生意创设机构供给债券报价业务、备案托管、结算整理和债券盘问等任职。柜台生意创设机构为私人和企业供给柜台债券生意任职的,重要以邦债、地方政府债和计谋性金融债为主。
答:一是有利于拓宽住民投资渠道。目前,我邦住民直接持有的政府债券界限较小,与成熟债券墟市比拟,又有很大擢升空间。通过柜台渠道投资债券墟市,能够将积存高效转化为债券投资,增添住民财富性收入。
二是有利于优化融资机闭。截至2023腊尾,我邦债券墟市余额158万亿元,是环球第二大债券墟市。加疾发达柜台债券生意,有利于增进直接融资发达,优化金融体例机闭。
三是有利于众宗旨债券墟市发达。柜台债券生意是银行间债券墟市向零售金融和普惠金融的延迟。与召集团结的金融本原举措比拟,柜台创设机构可为各样投资者供给债券托管、做市、担保品管束、整理结算一体化等各样活络众元的归纳性任职,擢升墟市灵活性,增进墟市分层。
答:柜台生意创设机构应该做好四个方面事情:一是筑设投资者恰当性管束轨制,了然投资者危机识别及继承才力,向具备相应才力的投资者供给恰当债券种类的贩卖和业务任职。二是富裕揭示产物或者任职的危机,不得诱导投资者投资与其危机继承才力不相适合的债券种类和业务种类。三是强化柜台生意内控管束和体系树立,苛苛楷模柜台债券业务流转、托管结算、新闻安适等干系操作流程。四是昭着与投资者之间的危机权责相闭,美满纠缠解决机制。