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12月1日,中邦群众银行宣布的行政责罚决心书显示,中邦银行因12项违法举止被处以戒备,并充公违法所得37.340315万元,罚款3664.2万元。做出行政责罚的决心日期为11月29日。
实在来看,中邦银行的12项违法举止征求:违反账户管束法则,违反算帐管束法则,违反商户管束法则,违反备付金管束法则,违反群众币反假相闭法则,违反信用音信搜聚、供应、盘查及相干管束法则,未按法则践诺客户身份识别任务,未按法则存在客户身份原料和业务记载,未按法则报送大额业务告诉或者可疑业务告诉,与身份不明的客户实行业务,违反金融营销胀吹管束法则,违反一面金融音信爱惜法则。
有2人被罚款超20万元,永诀是时任中邦银行股份有限公司一面金融部副总司理、一面数字金融部副总司理冀某暹,时任中邦银行股份有限公司银行卡中央副总司理盛某。
冀某暹被戒备并罚款38.5万元易倍体育网站,对中邦银行以下违法举止负有义务:违反账户管束法则,违反算帐管束法则,违反商户管束法则,未按法则践诺客户身份识别任务,未按法则存在客户身份原料和业务记载,未按法则报送大额业务告诉或者可疑业务告诉。
盛某被戒备并罚款23万元,对中邦银行违反账户管束法则、违反算帐管束法则、未按法则存在客户身份原料和业务记载负有义务。
有3人被罚款10万元以上,永诀为时任中邦银行股份有限公司营业金融部总司理、业务银行部总司理李某,时任中邦银行股份有限公司一面数字金融部个人银行中央助理总司理郭某斌,时任中邦银行股份有限公司营业金融部副总司理、业务银行部副总司理刘某飞。
行政责罚决心书显示,李某对中邦银行违反账户管束法则负有义务,被戒备并罚款11.5万元。
郭某斌对中邦银行违反账户管束法则、违反商户管束法则负有义务,被戒备并罚款15万元。
刘某飞被罚款11.5万元,对中邦银行以下违法举止负有义务:未按法则践诺客户身份识别任务,未按法则存在客户身份原料和业务记载,未按法则报送大额业务告诉或者可疑业务告诉,与身份不明的客户实行业务。
有6人被罚款5万元及以上,永诀为时任中邦银行股份有限公司音信科技部副总司理马某,时任中邦银行股份有限公司银行卡中央副总司理张某,时任中邦银行股份有限公司银行卡中央副总司理陈某,时任中邦银行股份有限公司银行卡中央高级危机司理(危机管束)、银行卡中央危机管束与智能计划团队高级危机司理王某超,时任中邦银行股份有限公司内控与执法合规部资深内控合规司理郑某苹,时任中邦银行股份有限公司软件中央(上海)总司理林某军。
行政责罚决心书显示,马某对中邦银行违反账户管束法则负有义务,被戒备并罚款5万元。
陈某被罚款9.6万元,对中邦银行以下违法举止负有义务:违反信用音信搜聚、供应、盘查及相干管束法则,未按法则报送大额业务告诉或者可疑业务告诉。
王某超对中邦银行违反信用音信搜聚、供应、盘查及相干管束法则负有义务,被罚款7.1万元。
郑某苹对中邦银行未按法则存在客户身份原料和业务记载、未按法则报送大额业务告诉或者可疑业务告诉负有义务,被罚款7万元。
林某军对中邦银行未按法则存在客户身份原料和业务记载、未按法则报送大额业务告诉或者可疑业务告诉负有义务,被罚款7万元。
有7人被罚款1万元及以上,永诀为时任中邦银行股份有限公司公司金融部副总司理潘某源,时任中邦银行股份有限公司中小企业部产物与立异管束团队主管、普惠金融职业部副总司理张某,时任中邦银行股份有限公司银行卡中央负担人黄某岳,时任中邦银行股份有限公司内控与执法合规部副总司理段某茜,时任中邦银行股份有限公司金融机构部资深客户司理邢某,时任中邦银行股份有限公司渠道与运营管束部副总司理韩某娟,时任中邦银行股份有限公司一面金融部首席产物司理兼合规官、消费金融部首席产物司理刘某光。
行政责罚决心书显示,潘某源被罚款4.5万元,对中邦银行未按法则践诺客户身份识别任务、与身份不明的客户实行业务负有义务。
黄某岳被罚款3.5万元,对中邦银行未按法则践诺客户身份识别任务负有义务。
段某茜被罚款3.5万元,对中邦银行未按法则践诺客户身份识别任务负有义务。
韩某娟被罚款3.5万元,对中邦银行未按法则存在客户身份原料和业务记载负有义务。
刘某光被罚款2.5万元,对中邦银行未按法则报送大额业务告诉或者可疑业务告诉负有义务。